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证券市场基本法律法规 历年真题(1)

2018-05-13 11:19:36 证券从业资格考试 阅读

违反«中华人民共和国证券法»的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有( ) 。

l.责令依法处理非法持有的证券

ll .没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

l Il .没有违法所得或者违法所得不足30万元的 , 处以30万元以上300万元以下的罚款

lV.単位操纵证券市场的 , 还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 , 并处以1 0 万元以上60万元以下的罚款

I、  ll、  lll

I、  ll

l、  ll、  llI、 IV

llI、 IV

 

下列情形中 , 应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有( ) 。

l .公司有重大违法行为

l l .公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

lll .发行公司债券所募集的资金不按照核)住的用途使用

lV.公司最近3年连续亏损

A    l、  ll、  IV

B     l、  ll、  lll

C    l、  lll、  IV

D     l、  ll、  lll、  IV

 

下列不属于«中华人民共和国证券法»所调整的有价证券的是( ) 。

④企业债券

⑧政府债券

〇股票

〇汇票

 

股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括 ( )o

l .公平

ll .公正

lll .公开

lV.同股同价

l、  ll、  lll

l、  ll、  IV

lll、  IV

l、  ll、  lll、  IV

 

下列关于公司财务会计制度的说法,正确的有( )o

l.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经会计师事务所审计

ll.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司 ,供股东查阅

lll .公司分配当年税后利洞时,应当提取利洞的1 0%列入公司法定公积金

lV.资本公积金可以用于弥补公司的亏损

A    l、  ll、  lll

B     l、  ll、  IV

C    ll、  lll、  IV

D     l、  ll、  lll、  IV

 

证券承销业务采取的方式有( ) 。

l .代销

ll .余额包销

lll .全额包销

lV.直销

④ l、ll、lll

⑧ll、lll、lV

〇ll、lll

〇  l、  ll、lll、lV

 

下列关于股份有限公司董事会会议的说法,正确的是( ) 。

l .董事会会议分为定期会议和ll角 时会议两种

ll .董事会定期会议,每年度至少召开4次会议

1ll .董事会召开ll角时会议 , 其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定

lV.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

A    l、  ll、  lll

B     l、  ll、  IV

C    ll、  lll、  IV

D     l、  lll、  IV

 

«中华人民共和国公司法»保护的是( )的合法权益。

l .股东

ll .总经理

1ll .债权人

lV.职工

A    l、  ll、

B     l、

C    l、  ll、  lll、  IV

D    ll、  IV

 

根据«中华人民共和国公司法»的规定,股份有限公司发生下列( )情形时,不需召开临时股东大会。

〇董事人数不足公司章程规定人数的2/3

〇持有公司股份3%的股东请求

〇 公司未弥补的亏损达到实收般本总额的

1 /3

〇监事会提议召开

 

某股份有限公司向社会招聘经理,以下人员来应聘,具备担任经理资格的有( ) 。

A  李某原为某公司经理,两年前因对该公司

破产负有个人责任被免职

B  张某为工商管理学硕士,有较高的管理公

司的能力,但因家庭原因负债180万元,,过期未清偿

c  王某原为个体户,因行贿判处刑罚,2年

前已刑满释放

D  常某原为某国家机关干部,现已退休在家

 

 

下列选项中,说法正确的是( ) 。

l .向特定对象发行证券累计超过200人的,为公开发行

ll.公司修改公司章程,改变经营范围,应当办理变更登记

lll.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经管

lV.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

A

、  ll、  IV

c

D     l、  lll、  IV

 

下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是( ) 。

④招股说明书

⑧发起人协议

〇股东大会决议

〇财务会计报告

 

法律对股份的转让的限制性规定包括( ) 。

l .股东转让其股份,可以在依法设立的证券交易场所内进行

l l .国家授权投资的机构持有的股份 , 未经国家授权的主管部门批准,不得转让

川.公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份,在任职期间内不得转让

lV.记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

A    l、  ll、  lll

B     l、  ll、  IV

C    ll、  lll、  IV

D     l、  lll、  IV

 

下列关于股份有限公司设立的说法,错误的是( )o

'A、, 应当有符合公司章程规定的全体发起人认一 购的股本总额或者募集的实收股本总额

〇可以采取发起设立或者募集设立的方式

('c1, 募集设立应当由发起人认购公司发行的全、_/⊠

音服份

(j):1发起人制定公司章程,采用募集方式设立一'的,需经创立大会通过

 

 

下列说法中,正确的是( ) 。

l .项目经理是高级管理人员

l l .国家控股的企业之间因同受国家控股而具有关联关系

1ll .实际控制人不是公司的股东

lV.上市公司董事会秘书是高级管理人员

、  lll

、  IV

C    l、  ll

、  IV

 

下列属于«中华人民共和国证券法»规定的证券交易内容的是( ) 。

l .申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定 , 暂停或终止上市交易的情形l l .要约收购的条件及收购要约的内容

lll .依法买卖证券的一般规定 , 上市交易的方式lV.信息披露的一般原则规定及要求

A    l、  ll、  lll

B     l、  lll、  IV

C    ll、  lll、  IV

D     l、  ll、  IV

 

通过提交虚假材料取得公司登记的 , 由公司登记机关责令改正,对提交虚假材料的公司,处以( )的罚款。

A  公司注册资本1 0%以上1 5%以下

B  公司注册资本5%以上1 5%以下

C  1万元以上3万元以下

D  5万元以上50万元以下

 

公司将一部分资产分出去另设一个或若干个新的公司,原公司继续是( ) 。

④吸收合并

⑧新设合并

〇新设分立

〇派生分立

 

下列不属于公司高级管理人员的是( ) 。 ④经理

⑧董事会秘书

〇副经理

〇财务负责人

 

有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东( )同意。

A  30%以上人数

B  40%以上人数

C  50%以上人数

D  60%以上人数

 

下列关于股份有限公司股份发行的表述 , 说法不正确的是( ) 。 A. 公司向发起人发行的股票,应当为记名股西

B公司向法人发行的股票,可以为不记名股

西

c  公司发行的股票,可以为记名股票,也可

以为无记名股票

D.公司向法人发行的股票,不得以代表人姓名记名

 

 

股份有限公司发起设立的程序通常包括( ) 。 l .订立公司章程

l l .发起人认购股份和缴纳股款

川.选任董事和监事

lV.申请登记注册

A    l、  lll、  IV

B    ll、  lll、  IV

C    l、  ll、  IV

、  ll、  lll、  IV

 

 


A    l、  ll、

B     l、  ll、  IV

C    l、  lll、  IV

D    ll、  lll、  IV

 

下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法,错误的是( ) 。

A  应当向公司申报所持有的本公司的股份及

其变动情况

B  所持本公司股份自公司股票上市交易之日

起1年内不得转让

c  离职后半年内,不得转让其所持有的本公

司股份

D  在任职期间每年转让的股份不得超过其所

持有公司股份总数的50%

 

 

下列关于公司责任的说法,正确的有( )

l .股份有限公司的股东以其私人财产对公司债务承担责任

l l .公司以全部资产对公司债务承担责任

lll .有限责任公司的股东以其认缴的出资额对公司债务承担责任

lV.公司以未分配利洞对公司债务承担责任

A    l、  ll、  lll

B

、  lll、  IV

D     l、  IV

 

 

下列关于有限责任公司股权转让的说法 , 错误的是()。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意 , 其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的 , 视为同意转让

其他股东半数以上不同意转让的 , 不同意的股东应当购买该转让的股权 ; 不购买的,视为同意转让

经股东同意转让的股权,同等条件下其他股东有优先购买权

股东向股东以外的人转让股权 , 应当经其他2/3以上的股东同意

 

 

下列不属于 «中华人民共和国公司法» 对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( ) 。

股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

董事会设立及董事任职任期、 董事会的职权、 董事会会议的召集和主持、 董事会的议事方式和表决程序

设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

设立有限责任公司的条件、 股东数量的限制

 

下列关于公司的说法,不正确的是( ) 。

④凡是依法设立的公司都是法人

⑧凡是依法设立的企业都是公司

〇公司是依照«中华人民共和国公司法»设

立的企业法人

〇公司享有法人财产权



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