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证券市场基本法律法规 历年真题(27)

2018-05-13 11:58:01 证券从业资格考试 阅读


 

甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形中不符合申请条件的是(    )。

经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管

财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近3个月净资本均在1 2亿元以上

D  公司及其董事、监事、高级管理人员最近

两年内未因违法违规经营受到行政处罚和

刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被

中国证监会立案调查或者正处于整改期间

 

公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处(     )有期徒刑或者拘役。

A  3年以下

B  3年以上

C  5年以下

D  5年以上

 

 

«中华人民共和国证券法» 以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在(    )。

A  保护投资者的合法权益,维护社会经济秩

序和社会公共利益

扩大市场规模, 为国民经济和国有企业改革服务

c  打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共

财产不受损害

为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量

 

股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债券,则按下列(     )顺序进行分配。

①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;

⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A  ①②③④⑤

B  ②①③④⑤

C  ③②①④⑤

D  ③①②④⑤

 

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币(    )万元的,应当由承销团承销。

④3000

⑧4000

〇5000

〇6000

 

根据«中华人民共和国公司法»的规定,下列叙述中正确的是(     )。

m 公司发行新股的条件是公司要具备健全且

运行良好的组织结构,具有持续盈利能

力,财务状况良好,最近3年内财务会计

文件无虚假记载,且在最近3年内无其他

重大违法行为

国 公司上市条件是公司股本总额为人民币

3000万元;向社会公开发行的股份达公

司总股份数量25%以上,公司股本总额超

过人民币4亿元的,其向社会公开发行的

股份的比例为1 5%以上

国股份有限公司申请其股票上市交易,向证

券交易所报送有关文件

m交易所有权决定暂停和终止股票上市

 

下列属于证券登记结算公司法定职能的是(    )。

m 证券账户、结算账户的设立和管理

国证券的存管和过户

国证券持有人名册登记及权益登记

m证券交易所上市证券交易的清算、交收及

相关管理


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