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证券市场基本法律法规 历年真题(29)

2018-05-13 11:58:39 证券从业资格考试 阅读

B  3至5年的证券市场禁入措施

C  5至10年的证券市场禁入措施

D  终身的证券市场禁入措施

 

证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定(    )。

m 收购债权

国弥补客户的交易结算资金

国 可以对证券投资者保护基金的使用情况进

行检查

m 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处

 

犯有内幕交易、 1世露内幕信息罪,情节严重的, 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得(    )罚金。

A  1倍以上3倍以下

B  1倍以上5倍以下

C  2倍以上4倍以下

D  3倍以上10倍以下

 

证券公司应当遵守法律、 行政法规和国务院证券监督管理机构的规定, (    )经管,履行对客户的诚信义务。

A  审慎

B  诚信

c  依法

D  独立

 

为了防范从业人员直接或者以化名、 他人名义持有、买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的(     )制度。

A  信息披露

B  风险控制

C  管理

D  信息查询

 

下列关于证券市场法律的说法中,错误的是

(    )。

m现行的证券市场法律包括«中华人民共和

国证券法»

国现行的证券市场法律包括«中华人民共和

国证券投资基金法»

国现行的证券市场法律包括«中华人民共和

国法人组织条例»

m现行的证券市场法律包括«中华人民共和

国所得税法»

 

(    )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、 运行和终止等过程的基本法律准则 。

④ «中华人民共和国公司法» ⑧ «中华人民共和国证券法»

〇«中华人民共和国刑法»

〇 «中华人民共和国证券投资基金法»

 

一般来说 , 涉及证券市场的部门规章及规范性文件由(     )制定。

A  中国证监会

B  中国银监会

C  中国保监会

D  国务院

 

股份公司上市条件的股本总额为(

④1000

⑧2000

〇3000

〇5000

 

)万元。

 

上市公司在1年内购买、 出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(     )的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2 / 3以上通过。

A  25%

B  30%

C  35%

D  40%


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