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证券市场基本法律法规 历年真题(31)

2018-05-13 11:59:41 证券从业资格考试 阅读

 


证券发行和交易的原则不包括(    ) 。

④公开

⑧公平

〇公正

〇互利

 


证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起(    )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构 。

A  1

B  2

C   3

D  5

 

行政重组未完成的,经批准可以延长,但延长期限最长不得超过(     )个月。

A  3

B  6

C   12

D   24

 

 

下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是(    )。

A  客户融资买入或者融券卖出的证券预定终

止交易,且最后交易日在融资融券债务到

期日之前的,融资融券的期限是最后交易

日前的第10个交易日;融资融券合同另有

约定的,从其约定

B  证券公司以自己的名文在证券登记结算机

构分别开立融券专用证券账户、客户信用

交易担保证券账户、 信用交易证券交收账

户和信用交易资金交收账户

证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

 

 

下列关于证券经纪业务人员的说法中 , 正确的有(     )。

l.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事管销、 客户账户及客户资金存管等业务活动

l l . 管销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

l l l . 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责lV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制

A   l、ll、lll

B   ll、lll

、lV

D   l、ll、lV

 


下列选项中,不属于金属期货的是(    )。

④铜

⑧黄金

〇天然橡胶

〇白银

 


未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额(     ) 的罚款。

A   1%~3%

B   1%~5%

C   3%~5%

D   5%~10%

 


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