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证券市场基本法律法规 历年真题(34)

2018-05-13 12:00:47 证券从业资格考试 阅读


(     )是指依照«中华人民共和国公司法»和

«中华人民共和国证券法» 规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A  上市公司

B  证券公司

C  证券交易所

D  股票公司

 

按照«中华人民共和国公司法»的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括(     ) 。

l .发起人认购股份l I.募股程序

lV.召开创立大会

A   l、  lll、  IV

B ll、  ll

C   l、lV

D   l、  ll、  lll、  IV

 

 

上市公司董事会秘书的职责包括(     ) 。

l .负责公司股东大会的筹备和文件保管ll .负责公司董事会会议的筹备和文件保管lll.负责公司股权管理

lV. 办理信息披露事务等事宜

A   1、ll

B     1、  IV

、  lll、  IV

、  ll、  lll、  IV

 


公司提供担保的主要方式不包括(    ) 。

④保证

⑧抵押

〇质押

〇留置

 


下列行为中,不属于内幕交易的是(    )。

A  知情人员买入或者卖出所持有的该公司的

证券

B  知情人员或者非法获取内幕信息的其他人

员 1世露该信息的行为

c  知情人员或者非法获取内幕信息的其他人

员建议他人买卖证券的行为

D  与他人串通,以事先约定的时间、价格和

方式相互进行证券交易

 


(    )为经管规模较大的有限责任公司的常设监督机关 。

④股东会

⑧董事会

〇监事会

〇理事会

 


部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定 , 其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是(     )。

A   «中华人民共和国企业破产法»

B   «证券发行与承销管理办法»

C   «上市公司信息披露管理办法»

D   «证券市场禁入规定»

 


设立股份有限公司应由(    )作为申请人。

④董事会

⑧监事会

〇理事会

〇董事长

 

下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是(    )。

④ 对会员单位的自律管理

⑧ 对从业人员的自律管理

〇代办股份转让系统

〇证券账户、结算账户的设立和管理

 

下列不属于«中华人民共和国证券法»规定的证券交易内容的是(    )。

A  申请证券上市交易的审核,申请股票上市

和公司债券上市交易的条件以及报送文

件、公告文件方式和内容的规定,暂停或

终止上市交易的情形

B  要约收购的条件及收购要约的内容

c  依法买卖证券的一般规定,上市交易的方

D  信息披露的一般原则规定及要求

 


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